联储证券加强合规管理 夯实风险管理底线

日前，联储证券有限责任公司(以下简称“联储证券”)组织召开了面向公司全体合规人员的8月份月度例会，旨在提升自身风险防控能力，强化公司风险管理，夯实风险防线，保障公司稳健发展。山东德衡律师事务所金融业务中心副秘书长迟井瑜律师受邀出席会议并做了典型证券诉讼案例专题分享。

紧跟法律法规方向，强化从业人员合规管理意识

知法、懂法、守法是企业发展的前提，牢固树立法律法规底线意识，是一个公司稳健、持续、健康发展的根本。

迟律师在分享中提到，法律法规作为顶层设计，引领着企业合规、高质量发展的方向，很多实例都证明企业合规文化建设任重而道远，要紧跟法律法规动向了解核心精神，落实法律法规以及监管各项要求。不断提高从业人员的合规管理意识，才能促进企业高质量发展。

在案例分享中，迟律师对多起涉及证券市场的诉讼案例进行了详细讲解，诉讼事由涉及债券承销、融资融券、产品销售、股票质押等业务。

重视业务流程合规，加强从业人员执业行为规范

一直以来，联储证券以防范风险为导向，加强宣导、教育与监督。为推动一线员工树牢风险防范理念，规范公司从业人员的展业行为，联储证券面向公司全体合规人员开展了典型证券诉讼案例、职务通讯合规监测、反洗钱保密要求、高风险客户业务流程、沪深交易所异常交易新规及客户投诉处理技巧等方面的培训。

风险控制作为联储证券重要的经营理念，依托于业务、服务于业务。同时，作为金融市场参与者，联储证券承担着维护市场正常秩序的责任，秉承合规经营、全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的合规理念开展合规文化建设工作。

未来，联储证券将与时俱进紧随监管政策、市场实践变化，聚焦业务中容易出现的风险点，为各分支机构做相关专题培训，着重强调从风险、收益、成本等方面综合考虑，重点加强异常交易监控，引导一线从业人员坚持原则、远离红线，从规范日常业务操作开始，坚持“合规为先、风控为要”，推动公司业务稳健发展。

来源：号外网